Дубайское подразделение крупной финансовой корпорации E*Trade, штаб-квартира которой базируется в Нью-Йорке, было оштрафовано контролирующими властями Дубая на US$ 200 тыс на нарушение закона ОАЭ по борьбе с легализацией незаконно полученных денежных средств.

04.05.2011

Управление по финансовому регулированию и надзору Дубая (DFSA), контролирующее деятельность компаний, базирующихся в свободной от налогов зоне – Дубайский международный финансовый центр, подтвердило в минувшее воскресенье информацию о том, что филиал американской финансовой корпорации E*Trade будет оштрафован за нарушение положений закона ОАЭ по борьбе с легализацией незаконно полученных денежных средств.

В частности, провинность E*Trade заключается в том, что компания не смогла предоставить органам контроля достаточно доказательств и информации, касающихся происхождения фондов и денежных средств своих клиентов. В этой связи, компания обязана будет выплатить установленный штраф в течение 30 дней. Дополнительный штраф в размере US$ 100 тыс будет отменен в случае, если E*Trade согласится провести оценку риска и принять другие необходимые меры, предписанные властями.

«Для финансовых компаний и услуг ими предоставляемых наступает новая эпоха, и чтобы соответствовать ей, им необходимо теперь более тщательно выполнять требования, которые диктует сегодняшний день и, соответственно, органы власти», - считает Пол Костер, главный исполнительный директор DFSA.

Напомним, что в марте текущего года датский банк Saxo Bank был также обвинен в нарушении закона за допущенные в своей деятельности ошибки. В январе руководство DIFC призвало компании и организации, работающие на его территории, быть более внимательными в отношении «потока» активов из таких стран, как Тунис и Алжир.